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        1. 黨建工作
          Party
          四川川交路橋有限責任公司 效能監察暫行辦法
          發布日期:2020-05-27 15:17:06 分類:法規制度 點擊數:3160

          第一章     

           

          第一條 為加強和規范公司效能監察工作,促進經營管理者正確履行職責,提高管理效能,有效防范風險,實現國有資產保值增值,依據省國資委《省屬國有企業效能監察暫行辦法》《四川省鐵路產業投資集團公司效能監察暫行辦法》和《四川公路橋梁建設集團有限公司效能監察暫行辦法》的相關規定,結合公司實際情況,制定本辦法。

          第二條 效能監察是公司紀檢監察部門依照有關法律法規和公司內部制度,針對影響公司效能的有關業務事項或管理活動過程,監督檢查相關經營管理者履職行為的正確性,發現管理缺陷,糾正行為偏差,查找問題和薄弱環節,促進公司規范化管理和自我完善,提高公司效能的綜合性管理監控工作。

          第三條 檢查經營管理者履職行為正確性遵循以下標準:

          (一)合法性:經營管理者履職行為必須是合法的授權行為,必須符合國家相關法律法規和公司領導人員廉潔從業相關規定,必須按規定接受監督。

          (二)合規性:經營管理者履職行為必須符合公司規章制度中的管理程序、業務流程和技術規范。

          (三)合理性:經營管理者履職行為在職責權限內的合理裁量,必須符合降低成本增加效益、持續經營等管理原則。

          (四)時限性:經營管理者履職行為對有特殊時限要求的管理事項不得擅自延長或者縮短時限。

          第四條 管理缺陷應從四方面進行辨別:

          (一)制度建設的充分性:現存業務制度體系覆蓋業務流程運行的全過程、目標,滿足制度建設預期要求的程度。

          (二)業務過程的符合性:驗證業務行為過程按照制度建設體系要求運行的符合程度。

          (三)執行效果的有效性:經營管理行為過程的實際結果達到制度建設預期管理目標的程度。

          (四)流程設置的適宜性:制度建設體系的運行成本與實現制度建設預期目標的經濟合理性程度。

          第五條 管理行為偏差的主要表現:

          (一)不作為:嚴重不負責任,不履行職責。

          (二)違規作為:以違規的身體舉動實施了降低公司效能的行為。

          (三)拖延作為:有責任履行職責但推逶、拖延、扯皮,消極怠工。

          第六條 效能監察工作堅持以下原則:

          (一)科學發展原則。圍繞公司經營中心,服務公司改革發展大局,建立節約型企業,不斷提高效益,促進公司持續發展。

          (二)依法監察原則。有章必循、違章必糾、執紀必嚴,激勵守法合規行為。

          (三)實事求是原則。重調查研究、重證據,客觀公正。

          (四)協調統一原則。監察與紀檢、審計等其他監督相協調;監督檢查經營管理者履職行為與服務經營管理目標相統一;促進制度建設與提高公司效能相統一;完善公司內部管理控制機制與構建懲治和預防腐敗體系相統一;教育與獎懲相統一。

          第七條 公司紀檢監察辦公室是效能監察的職能部門,依照本辦法規定的職責、任務、權限、程序開展效能監察工作,并對下屬公司效能監察業務工作進行指導、監督。

           

          第二章 效能監察的領導體制和責任體系

           

          第八條 效能監察工作按照“統一領導、分級管理”的原則,有計劃、有針對性地開展工作。在公司黨委領導下,形成行政領導負總責、分管領導直接負責、紀檢監察部門組織實施、相關部門密切配合和職工群眾積極參與的效能監察工作領導體制和責任體系。

          第九條 公司主要負責人是效能監察工作的第一責任人,對效能監察工作負總責,主要職責是:

          (一)明確效能監察的分管領導,充分發揮效能監察在經營管理中的綜合監督作用,加強內部監督和風險控制;

          (二)按人事管理權限確定效能監察和接受監察的經營管理者的范圍,批準效能監察立項、工作報告、監察建議和決定等重大事項,聽取本單位效能監察工作的情況匯報;

          (三)推進建立健全效能監察機構,根據實際需要配置與監察工作任務相適應的專職監察人員,為開展效能監察工作提供組織保證。

          第十條 效能監察分管領導為效能監察工作的直接負責人,主要職責是:

          (一)組織開展效能監察立項調研,推動效能監察科學立項;

          (二)審批效能監察工作方案,推進效能監察現場實施,及時協調解決效能監察過程中的問題;

          (三)持續跟進效能監察工作進展,聽取效能監察工作檢查組進展情況報告;

          (四)確保效能監察工作成效,注重效能監察結果運用,針對效能監察中發現的問題,提出初步處理意見;

          (五)督促檢查效能監察建議和效能監察決定的落實情況,組織效能監察工作回訪。

          第十一條 紀檢監察部門負責效能監察工作的組織和實施,主要職責是:

          (一)按照公司主要負責人、分管領導和上級有關效能監察工作的要求,結合本單位經營管理實際,提出效能監察年度工作計劃和立項意見,負責效能監察日常工作。

          (二)組織協調相關部門參與效能監察工作,與監事會、審計部門、業務部門等協調配合,形成綜合監督力量。

          (三)實行效能監察項目負責制,根據選定項目組建效能監察項目檢查組。

          (四)受理對效能監察決定提出的異議的申訴,并組織復審。

          (五)開展調查研究,組織理論研討、業務培訓和工作交流,總結推廣典型經驗。

          (六)完成主要領導、效能監察分管領導和上級交辦的其他事項。

          第十二 下屬公司在本單位主要負責人的領導下開展效能監察工作,同時接受上級部門的業務指導。上級部門可以辦理下一級單位監察部門管轄范圍內的效能監察事項;必要時也可以辦理所轄各級單位監察部門管轄范圍內的效能監察事項。

          第十三 各級職能部門在效能監察工作中負有參與配合、通報情況、提供資料的義務;并負有協調落實效能監察決定或意見,向同級效能監察部門提出工作意見或建議的義務。

          第十四 效能監察檢查組依據紀檢監察部門的授權,具體負責效能監察項目的實施。檢查組成員以紀檢監察人員為主,相關部門派人參與,必要時可聘請具有專業技術的第三方人員參加。檢查組成員應當了解被監察單位的經營管理情況和管理制度,熟悉效能監察業務,有較豐富的工作經驗,愛崗敬業、忠于職守、公正廉明。

           

          第三章 效能監察的任務、權限和方式

           

          第十五 效能監察的主要任務:

          (一)檢查監察對象履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成經營管理目標任務情況,以強化執行力,維護政令暢通。

          (二)檢查監察對象履職行為的正確性、合法性,發現行為偏差和管理缺陷,分析存在問題及原因,作出監察決定或監察意見。

          (三)按規定參與調查違反國家法律法規和公司管理制度造成國有資產損失的問題,依規依紀追究有關責任者的責任,避免和挽回國有資產損失。

          (四)按規定參與調查處理系統內發生的安全責任事故,促進落實安全生產責任。

          (五)及時將發現的違法、違紀、違規線索按有關規定進行處理,督促公司依法經營和領導人員廉潔從業。

          (六)督促監察決定或監察意見的落實,總結推廣管理經驗,健全管理制度,促進規范管理。

          第十六 效能監察的權限:

          (一)有權要求被監察對象及其所在單位(項目)報送與效能監察有關的文件、資料,對效能監察項目的有關情況作出解釋和說明。

          (二)有權列席與效能監察有關的會議。

          (三)有權查閱、復制、摘抄與效能監察項目有關的文件、資料、合同、賬目、記錄等,以核實有關情況。

          (四)經公司主要負責人批準,有權責令被監察對象停止損害國有資產、公司利益和職工合法權益的行為。

          (五)有權建議相關部門暫停涉嫌嚴重違法違紀人員的職務。

          (六)有權向監察對象作出監察決定或監察意見。

          第十七 效能監察的主要方式:

          (一)針對經營管理活動的重點、難點,以及對資產管理的風險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合效能監察。

          (二)針對業務事項和管理活動的全過程或重點環節,開展事前、事中、事后或全過程的效能監察。

          (三)充分利用信息化管理系統開展效能監察工作。

           

          第四章 效能監察的基本程序

           

          第十八 效能監察工作應當遵循以下基本程序:

          (一)制定計劃

          年初根據實際情況,研究制定本年度效能監察工作計劃,經領導批準,報上級監察部門備案。

          (二)選題立項

          紀檢監察部門主要應圍繞項目建設、財務收支、經營活動等環節中的重點難點問題,圍繞經濟效益流失點和職工群眾反映的熱點問題開展效能監察。

          選題立項主要方式包括:主要領導指定立項、上級統一立項或者自主立項;自主立項應有立項依據,所選項目能夠抓住影響效能的有關業務事項或經營活動過程中的主要風險問題,編制效能監察項目立項報告。效能監察立項應填寫《效能監察立項審批表》,報經公司分管領導、公司董事長審批后正式立項。重要效能監察項目的立項,需同時報上級監察部門備案。

          (三)實施準備

          1.成立效能監察檢查組。檢查組成員以紀檢監察部門人員為主,相關部門派人參加,也可根據需要聘請具有專業技術的第三方人員參加,成員不得少于兩人。本人或者其近親屬與效能監察項目有利害關系,或者有其他關系可能影響公正監察的,不得作為檢查組成員。

          2.編制效能監察實施方案。實施方案內容包括立項依據,效能監察的目的、范圍和重點,組織領導,時間安排,方法步驟等,并報經分管領導審批后組織實施。

          3.組織業務培訓。根據監察工作需要,對檢查組成員進行專業知識、法律法規和相關制度的培訓。

          4.下發效能監察通知書。效能監察實施方案經批準后,應按程序報分管領導簽發效能監察通知書,并在進場實施效能監察的前5個工作日內送達被監察單位。

          被監察單位接到效能監察通知書后,應當按要求做好接受效能監察的各項準備。

          (四)組織實施

          1.效能監察檢查組進入現場后,應組織召開第一次效能監察現場工作會議,向被監察單位(項目)通報實施效能監察的目的、要求和相關事宜。

          2.收集查閱核實與監察項目有關的賬目、會議記錄、管理制度等資料,走訪聽取有關單位領導及工作人員的事實陳述,同時開展必要的現場查看,檢查效能監察項目有關經營管理者履行職責、執行國家法律法規和公司管理制度、完成管理目標任務的情況;檢查經營管理者履職行為的正確性,發現行為偏差和管理缺陷。檢查組根據調查核實的情況編制效能監察查證記錄和效能監察工作底稿,所查問題事項應當做到事實清楚、定性準確。向被監察的單位通報檢查情況,聽取其意見,并予以確認。

          3.被監察單位(項目)應根據檢查組的要求如實反映有關情況、提供相關資料。

          (五)擬定效能監察報告

          1.檢查組現場工作結束后,應會同相關部門對發現的行為偏差和管理缺陷進行綜合分析,以經過核實的效能監察查證記錄、現行法規和規章為依據,查找其在體制、機制和制度等方面存在問題的原因,形成效能監察結論,研究提出監察建議或決定的意見。實事求是、客觀公正地擬定效能監察報告(征求意見稿),內容包括被監察單位的基本情況、監察依據、檢查過程、綜合評價意見、發現的行為偏差和管理缺陷及處理意見、管理制度分析、監察建議或決定等。

          2.效能監察報告(征求意見稿)經監察部門負責人和分管領導審核后,交被監察單位征求意見,被監察單位在收到征求意見稿后10個工作日內提出書面意見,逾期不提出的,視為無異議。

          3.被監察單位對效能監察報告(征求意見稿)提出異議的,檢查組應認真研究、仔細復核,確認采納意見的應及時修改征求意見稿,經復核、修改并再次征求意見無異議的效能監察報告經監察部門負責人、分管領導審定后,作為正式報告上報公司主要領導審批。對于存在重大違規違紀問題的效能監察工作報告,應報公司黨委會審議。

          (六)編制效能監察決定書或建議書

          紀檢監察部門根據經公司審批后的效能監察報告,對需要進行監察處理的,報分管領導和主要領導審批后,向被監察單位下達效能監察建議書或者效能監察決定書。經公司主要領導批準,效能監察工作中發現的問題及處置情況可在一定范圍內進行通報。

          紀檢監察部門對監察中發現的需要追究黨紀責任的問題線索,按權限移交紀委處置;涉嫌職務犯罪,需要追究法律責任的,按權限報批后移送司法機關處理;對涉及本單位以外的單位和個人的問題,按規定移送有處理權的單位。

          (七)督促整改落實

          被監察單位(項目)應按照效能監察決定書或效能監察建議書認真整改問題,切實做到堵塞漏洞、強化管理、提升效能,并在規定期限內向公司監察部門報告決定執行情況和問題整改情況。紀檢監察部門應當在6個月內完成對效能監察項目的回訪,檢查效能監察決定和效能監察建議的執行情況,并形成回訪報告。同時,應加強對相關情況的跟蹤檢查,及時將效能監察結果及整改情況抄送給人力資源部等監管部門,以鞏固效能監察成果。

          (八)立卷歸檔

          效能監察實施結束后,應及時做好效能監察立卷歸檔工作,歸檔資料應包括效能監察立項審批表、工作方案、效能監察通知書、查證記錄、工作底稿、效能監察報告和效能監察決定書或建議書,以及工作總結和領導批示件等重要程序資料。

          (九)工作總結

          每年底,各單位要對完成的效能監察項目進行效果統計和成效評定,總結全年效能監察工作并形成報告,經分管領導批準后,報同級主要負責人和上級監察部門。

           

          第五章  效能監察決定和建議

           

          第十九 效能監察決定是指對己發現的并已構成違反公司制度、業務結果沒有實現管理目標和業務行為與結果已經構成違紀違規違法的不符合事實提出務必執行的整改、問責和采取糾正措施的監察要求。效能監察建議是指對已發現的尚未構成違紀違規違法的不符合事實,提出的整改意見和預防措施要求。

          第二十 效能監察決定具有強制性和權威性,在效能監察工作中,對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規違紀事實,應當作出效能監察決定,需要追究紀律責任的,移送公司紀委審查調查處理:

          (一)違反國家法律法規和公司及下屬單位管理制度,應當給予有關責任人紀律處分的。

          (二)不按規定追繳,或不按規定退賠非法所得的。

          (三)已經給國有資產或公司利益造成損害,未采取補救措施的。

          (四)其他需要做出監察處理決定的。

          第二十一條 在效能監察工作中,對查明的下列尚不夠作出紀律處分的行為偏差事實,按照規定程序下達效能監察建議:

          (一)不執行、不正確執行或拖延執行國家法律法規和公司章程、管理制度,以及重要決策、決議和決定等,應當予以糾正的。

          (二)不執行、不嚴格執行公司內部管理制度的,或存在管理缺陷的。

          (三)經營管理決策、計劃和指令以及經營管理活動不適當,應當予以糾正或應當予以撤銷的。

          (四)違反公司選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序,決定明顯不適當的。

          (五)按照國家法律法規和公司管理制度有關規定,需要予以經濟賠償的。

          (六)其他需要提出監察建議的。

          第二十二 被監察對象及其所在單位(項目)應當在收到《效能監察決定書》或《效能監察建議書》之日起的15個工作日內提出采納和執行意見,并以書面形式報告公司監察部門。

          對監察決定有異議的,被監察單位的經營管理者可以在收到監察決定之日起15個工作日內向公司紀檢監察辦公室申請復審;復審工作應在收到復審申請之日起的30個工作日內完成。復審期間,不停止原決定的執行。

           

          第六章  效能監察回訪

           

          第二十三 回訪的總體要求。

          效能監察回訪要求對效能監察報告中的建議或決定等整改意見的落實情況進行全面的跟蹤檢查,以保證效能監察切實發揮作用。

          第二十四 回訪的工作機制。

          效能監察回訪原則上應由原效能監察小組成員組成回訪小組進行回訪,被回訪單位(項目)必須如實匯報效能監察的整改落實情況并提供相關資料。

          第二十五 回訪的工作內容和方式。

          (一)對效能監察報告中的建議或決定等整改意見的落實情況進行逐一檢查,包括效能監察所有現場取證的整改情況。

          (二)對開展效能監察后的相關監察內容進行抽查,對有令不行的,要追究有關責任人的責任。

          (三)回訪小組可通過查閱相關資料(原始賬目、臺賬、會議記錄、文件等)、召開座談會、單獨談話等方式多方了解情況,對被監察單位整改情況進行綜合了解和評價。

          (四)對回訪過程中發現的,現行制度不適應被監察單位實際的普遍性問題,提出修改意見,供公司領導和相關部門參考。

          (五)及時總結效能監察回訪工作中的經驗。被監察單位有創新性、指導性、代表性的工作方法和經驗,經公司領導同意,可在全公司范圍內進行推廣。

          (六)回訪工作結束后,回訪小組應盡快形成書面報告,向公司領導匯報已整改落實事項及未整改落實事項情況及原因,并對效能監察成效作出初步評價。

          第二十六 回訪的時間要求。

          根據效能監察的工作特點,為提高回訪的時效性,要求應在下達《效能監察建議書》或《效能監察決定書》后6個月內完成回訪。

           

          第七章  獎勵與懲處

           

          第二十七 對效能監察工作中發現被監察對象和監察人員有下列情況之一的,應給予表彰和獎勵:

          (一)正確履行職責,模范遵守國家法律法規和公司規章制度,經營管理成效顯著的。

          (二)認真、主動開展效能監察取得重大經濟利益或社會效益的。

          (三)公司紀檢監察人員忠于職守,堅持原則,有效制止違法違紀違規行為,避免或挽回重大國有資產損失,貢獻突出的。

          (四)控告、檢舉重大違法違紀違規行為的有功人員。

          (五)其他應當表彰和獎勵的。

          第二十八 對效能監察工作中發現的被監察對象違反本辦法,有下列情形之一的,報經主要領導批準,移送公司紀委審查調查處理,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理:

          (一)拒不執行監察決定,或者無正當理由拒不采納監察建議的。

          (二)阻撓、拒絕監察人員依法行使職權的。

          (三)拒絕提供有關文件、資料和證明材料的。

          (四)隱瞞事實真相、出具偽證,或隱匿、毀滅證據的。

          (五)利用職權包庇違法違規違紀行為的。

          (六)其他需要給予紀律處分的。

          第二十九 公司效能監察人員在效能監察工作中,必須嚴格遵守以下紀律:

          (一)不準接受被監察單位(項目)的超標準接待,不準參加被監察單位安排的旅游、娛樂、聯歡活動和帶有賭博性質的活動。

          (二)不準接受被監察單位(項目)以任何名義給予的加班費、獎金、補貼、福利品、紀念品、禮品和禮金等。

          (三)不準借用被監察單位(項目)的資金和私自占用被監察單位的交通工具、通訊工具和辦公用品等。

          (四)不準在被監察單位(項目)報銷任何因公因私費用。

          (五)不干預被監察單位(項目)的生產經營工作。

          (六)不承辦案件,不處理具體問題,對被監察單位(項目)的工作及發現的問題不作個人表態。

          (七)不準向被監察單位(項目)提出與效能監察工作無關的要求。

          (八)不得有其他違反黨的紀律的行為。

          以上規定連同效能監察通知書送達被監察單位(項目),接受被監察單位(項目)的監督。被監察單位(項目)在效能監察小組現場監察工作結束后,填寫效能監察人員執行廉潔紀律情況反饋表,直接反饋公司紀檢監察部門。

          第三十 效能監察人員在效能監察工作中,有下列情形之一的,經主要領導批準,移送公司紀委審查調查處理,涉嫌犯罪的,依法移送司法機關處理:

          (一)玩忽職守,造成惡劣影響和嚴重后果的。

          (二)利用職權為自己或他人謀取私利的。

          (三)利用職權包庇或者陷害他人的。

          (四)濫用職權侵犯他人人身權利和財產權利的。

          (五)泄露公司商業秘密的。

          (六)其他需要給予紀律處分的。

          第三十一條 效能監察工作應當注重效能監察結果運用。對于效能監察決定和效能監察建議執行不力、整改不到位的,在評先評優、干部選拔任用時,紀檢監察部門應出具保留意見。

           

          第八章  效能監察工作報告

           

          第三十二 為準確反映效能監察工作成效,進一步提高公司效能監察工作水平,建立和完善公司效能監察考評機制,推動效能監察工作規范化發展,公司每年度應向上級監察部門報送效能監察工作開展情況報告。

          第三十三 效能監察工作報告一般由效能監察項目組織實施情況和成效指標報表兩部分組成。

          第三十四 效能監察項目組織實施情況包括:

          (一)前期準備情況,包括:選題立項依據及報批情況,項目檢查組組建情況,效能監察實施方案情況。

          (二)協調實施情況,包括:召開會議情況,與相關部門緊密聯系及過程溝通情況,查證記錄取證規范情況,查證資料分析,事實清楚,報告詳實,提出建議及整改落實情況。

          (三)總結歸檔情況,包括:全面客觀地總結效能監察項目情況,找出不足,提出改進工作意見,歸檔材料完整度及立卷歸檔情況。

          第三十五 效能監察應當注重效能監察工作成效,評價效能監察工作成效的指標包括:經濟效益指標、管理效益指標、反腐倡廉成效、社會效益指標。

          第三十六 經濟效益指標。經濟效益是指經公司財務部門認可的通過效能監察直接增加的收益或減少的支出:

          (一)避免經濟損失。通過效能監察糾正項目投資預算、資產定價、各類采購等支出性業務環節中的偏差行為,直接防止正在或將要發生的不當支出的資金總額。

          (二)節約資金。通過效能監察糾正各種房產、設備、原材料等資源管理、使用環節中的偏差行為,直接節省的資金總額。

          (三)增加經濟收益。通過效能監察制止工程合同變更、資產處置、產權轉讓等環節中的偏差行為,直接增加收益的資金總額。

          (四)挽回經濟損失。通過效能監察對于已經形成的各種資產損失,及時采取措施督促或者協調組織收繳、追回資產的資金總額。

          經濟效益指標按下列方式計算:

          1.絕對值計算法。用糾正偏差行為后的實際發生的金額數減去糾錯前該項目預期或可能發生的金額數。

          2.比例值計算法。用糾正偏差行為后的實際發生的金額數減去糾錯前該項目預期或可能發生的金額數,除以糾錯前預期或可能發生的金額數,再乘以百分比。

          第三十七 管理效益指標。管理效益是指監察建議和監察決定得到執行,促進規范經營管理而取得的成效,主要表現:

          (一)執行力得到加強。經營管理者的偏差行為得到糾正,相關的規章制度得到有效執行。

          (二)相關制度得到完善。相關制度的廢止、修訂或創新等有明顯進展。

          (三)內部控制得到加強。被監察項目的管理缺陷得到彌補,業務流程得到改進。

          (四)風險防范能力提高。跟蹤檢查、整改措施得到落實,經營管理持續改進,風險持續降低。

          第三十八 反腐倡廉成效。反腐倡廉成效是指通過效能監察發現和處理違規違紀行為,促進反腐倡廉建設的效果顯著,主要表現:

          (一)發現的違規違紀問題線索轉入立案審查。

          (二)發現的涉嫌違法問題線索依法移送司法機關。

          (三)督促相關責任人落實應當承擔的經濟賠償責任。

          (四)反腐倡廉規定得到有效貫徹落實。

          第三十九 社會效益指標。社會效益是指通過效能監察工作的成功做法,維護了職工群眾的合法權益,推進了單位效能監察工作水平的提升,主要表現:

          (一)糾正了侵害職工群眾合法權益的問題。

          (二)效能監察項目的成功做法得到上級單位的肯定,并在一定范圍內推廣應用。

          第九章     

          第四十 本辦法由公司紀檢監察辦公室負責解釋。

          第四十一 本辦法自發布之日起執行。

           


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